客户至上的业务经营方针

大和证券集团发布了“客户至上的业务经营基本方针”，本公司作为其中的一员，将遵循该基本方针。大和证券集团的基本方针及本公司根据该方针所做举措如下。

• 我们在商品开发，提供商品服务，基金管理等各个场景中，将充分了解并适当管理我们与客户之间潜在的利益冲突。

• 我们将公布基金出资的相关注意事项，并在公布中通俗易懂地告知相关费用等事项。

• 我们将根据客户在金融商品交易方面的知识和经验，投资目的，资产状况等信息，向客户简要说明基金的概念，投资风险等内容。

• 由于我们把客户放在第一位，我们将努力使每一位员工都有作为专家的自觉，进一步提高以法律法规行业规则和商品知识为首的资产管理和资产形成方面的专业能力。

• 我们将通过培训等方式将客户至上的理念渗透到公司内部，并建立绩效评估和人力资源评估体系。

• 我们将扩充我们的人事制度和培训计划，以确保所有员工能够在他们的职业生涯中发挥积极作用。

• 大和证券集团为了向客户提供和推荐适合的商品和服务，将培养具有诚实守信和高度专业能力的员工，并创造一个使员工能够正确评估他们的能力和贡献，最大限度地发挥他们的能力的工作环境。